سيريز 63 امتحان قانون الدولة الموحد للأوراق المالية

امتحان "سيريز 63"، الذي يعرف أيضا باسم "فحص قانون دولة الوكلاء الموحد"، مطلوب من قبل معظم الولايات لوكالات الأوراق المالية. وهؤلاء هم من المهنيين الماليين المشاركين في بيع المنتجات الاستثمارية لعامة الناس، مثل المستشارين الماليين. بالنسبة للمستشارين الماليين، هناك حاجة عموما إلى سلسلة 63 بالإضافة إلى سلسلة 7. اجتياز امتحان سلسلة 63 يدل على الحد الأدنى من الإلمام بقوانين ولوائح الأوراق المالية للدولة كما يتجسد في قانون الأوراق المالية الموحدة.

ومع ذلك، لاحظ أن الشركات الرائدة في مجال وساطة الأوراق المالية تحتفظ عادة بمستشاريها الماليين بمعايير أعلى بكثير من المعرفة، وبالتالي يطلبون أن يجتازوا امتحان السلسلة 66 الأكثر شمولا بدلا من السلسلة الأساسية 63- وبالنسبة للشركات ذات البصمة الوطنية، يكفل إنفاذ هذا المعيار العالي أيضا اتساقا أكبر في نوعية قوى مبيعاتها، ويسهل التحركات الممكنة للمستشارين الماليين عبر خطوط الدولة، بما في ذلك التحركات إلى الدول التي تتطلب السلسلة 66.

< ! - 2 ->

يتم إعداد الامتحان سيريز 63 من قبل جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (نسا)، في حين أن الاختبار الفعلي يديره فينرا. نسا هي منظمة تمثل المصالح المشتركة لمديري الأوراق المالية الحكومية أو المنظمين. هؤلاء الإداريين هم الأشخاص في حكومات الولايات الذين يتحملون المسؤولية الأولى عن إنفاذ قانون الأوراق المالية الموحدة، ويحملون ألقاب مختلفة، من بينهم "مفوض" أو "مدير" أو "وزير الدولة للأوراق المالية".

- 3>>

قانون الأوراق المالية الموحدة

هذا التشريع النموذجي الذي تم تطويره في عام 1956 واعتمدته معظم الدول في محاولة لتنسيق وتوحيد تنظيم الأوراق المالية على الصعيد الوطني. وبهذا المعنى، يعني التشريع النموذجي مشروع قانون يقضي بالمرور في مختلف الولايات القضائية كما هو مكتوب، دون تغيير أو تعديل.

اعتمد عدد قليل من الولايات صيغة منقحة لعام 2002 من القانون.

جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية

نظمت جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية في كنساس في عام 1916، وصدرت أعمال الأوراق المالية الاتحادية المنبثقة في عامي 1933 و 1934. من تأسيسها، بدأت ناسا تشجيع الدول المختلفة على اعتماد نموذج قوانين الأوراق المالية. وبصفة عامة، كانت الأهداف الرئيسية لناسا منذ إنشائها حماية الجمهور المستثمر من الغش وزيادة الأخلاق المهنية والجودة والكفاءة من المتخصصين في صناعة الأوراق المالية الذين يبيعون الأوراق المالية للجمهور.

قوانين بلو سكاي

منذ فترة طويلة، كان قانون تشريعات الدولة الذي ينظم صناعة الأوراق المالية، بما في ذلك قانون الأوراق المالية الموحدة، يلقب ب "قوانين السماء الزرقاء". ويأتي اشتقاق هذه العبارة من ملاحظة صادرة عن محكمة العدل العليا في كانساس في مطلع القرن العشرين، تنتقد مخططات الاستثمار والحيل التي لا تدعمها أكثر من "… أقدام كثيرة من السماء الزرقاء."

محتوى الامتحان

امتحان الفئة 63 يتكون من 65 سؤالا من خيارات الاختيار من متعدد، ويستغرق 75 دقيقة، ويختبر معرفة قوانين الدولة للأوراق المالية بشكل عام، وقانون الأوراق المالية الموحدة على وجه الخصوص.

60 فقط من (5) أسئلة تجريبية يتم النظر فيها لإدراجها في الإصدارات المستقبلية من الامتحان، ولا يعرف المتقدم أي الأسئلة التجريبية التي لا تحسب.

<- 1>>

اجتياز الامتحان

درجة النجاح هي 72٪، أو 43 إجابات صحيحة، ولا توجد عقوبة على إجابات خاطئة، لذلك يجب على المرشحين الدخول تخمينا عندما يكونون غير متأكدين من الإجابة الصحيحة. > يجب على المرشح الذي يفشل في امتحان الفئة 63 أن ينتظر 30 يوما على الأقل قبل أن يأخذه مرة أخرى على الأقل، وتنطبق نفس القاعدة على الشخص الذي فشلت مرة ثانية، والذي يرغب في أخذه مرة ثالثة، وبعد فشل ثالث، انتظر 180 يوما على الأقل قبل إجراء الامتحان مرة أخرى تنطبق نفس القاعدة على جميع المحاولات الفاشلة اللاحقة.

الحصول على ترخيص ومرخص

وهناك العديد من المحاذير المتعلقة اجتياز امتحان سلسلة 63.

أولا، المرشح لا يزال مسؤولا عن معرفة والالتزام بالمتطلبات المحددة لقوانين الأوراق المالية والأنظمة في الولايات التي سيجري فيها الأعمال التجارية. ثانيا، في حين أن اجتياز الامتحان في كثير من الأحيان هو شرط أساسي للحصول على ترخيص للقيام بأعمال تجارية في دولة معينة، فإنه ليس بالضرورة الوحيد، ولا يعطي حق التلقائي في أن تكون مرخصة أو مسجلة في دولة معينة. ومع ذلك، فإن ناسا تعتقد اعتقادا راسخا بأن الامتحان الموحد وكيل قانون الأوراق المالية يجعل لتحسين تنظيم الأوراق المالية للدولة وحماية أفضل للجمهور المستثمر من خلال تعزيز التوحيد في هذا التنظيم وفي معايير التأهيل للمهنيين الماليين.