سلسلة 66 الموحدة الموحدة قانون الدولة فحص

جنبا إلى جنب مع اجتياز امتحان سلسلة 7 (ممثل الأوراق المالية العامة) (وهو شرط أساسي)، هو مطلوب من قبل معظم الدول قبل شخص مؤهل للعمل كوكيل الأوراق المالية أو ممثل مستشار الاستثمار. في حين أن وكالات الحكومة الاتحادية، وأبرزها المجلس الأعلى للتعليم، هي أبرز الهيئات التنظيمية في أسواق الأوراق المالية وصناعة الأوراق المالية في الولايات المتحدة، وغالبا ما ينسى أن الدول الفردية لديها أنظمةها التنظيمية الخاصة ومتطلبات الترخيص.

- 1>>

اجتياز امتحان الفئة 66 هو ما يعادل تمرير كل من سلسلة 63 وسلسلة 65. بالإضافة إلى ذلك، في حين تدار من قبل فينرا، تم تطوير امتحان سلسلة 66 من قبل جمعية إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية، وأيضا المعروف باسم ناسا.

قانون الأوراق المالية الموحدة

هذا هو جزء من تشريعات نموذجية، أدخلت لأول مرة في عام 1956 ثم عدلت لاحقا، والتي صممت لتوحيد قوانين الأوراق المالية في الولايات ومواءمتها. وكانت الفكرة هي إدخال أفضل الممارسات على الصعيد الوطني، مع تبسيط الامتثال لشركات الأوراق المالية والمتخصصين في الأوراق المالية.

-

تعريف مستشار الاستثمار الممثل

وفقا لقانون الأوراق المالية الموحدة، ممثل مستشار الاستثمار هو شخص يعمل من قبل أو المرتبطة شركة استشارية للاستثمار الذي يقوم بأي مما يلي:

• يجعل توصيات أو تقديم المشورة الاستثمارية
• يدير حسابات العملاء أو المحافظ
• يحدد التوصيات أو المشورة بشأن الأوراق المالية ينبغي أن تعطى
• تقدم مشورة استثمارية أو تحافظ بنفسها على تقديم المشورة الاستثمارية
• يتلقى تعويضات لطلب أو عرض أو التفاوض لبيع أو بيع مشورة استثمارية
• يشرف على الموظفين الذين يؤدون أي من املهام املذكورة أعاله

من ناحية أخرى، ال يكون املستشار اإلستثماري شخصا:

• ينفذ أفعالا كتابية أو وزارية فقط
• إن من يشارك في صياغة أو تقديم املشورة االستثمارية هو عرضي، والذي ال يحصل على تعويض خاص الخدمات الاستشاریة الاستشاریة <الشركات الاستشاریة الاستثماریة المسجلة لدى المجلس الأعلى للأوراق المالیة والأشخاص الذین یستخدمون أو یرتبطون بھا معفاة من التسجیل المنفصل للدولة أو الترخیص أو التأھیل فیما عدا ممثلي مستشار الاستثمار الذین تقع أماکن عملھم الفعلیة ضمن دولة معینة.

الإعفاءات

يعتبر حاملي العديد من التعيينات المهنية، ولا سيما كفا و سفب، قد أثبتت إتقان نفس المادة بالفعل، وبالتالي معفاة في معظم الولايات من أخذ امتحان السلسلة 66. وتشمل هذه التسميات الأخرى المؤهل المالي الشخصي (بس)، المستشار المالي المعتمد (تشفك) ومستشار الاستثمار مستشار (سيك) وثائق التفويض.

طول الامتحان

امتحان سيريز 66 يتكون من 110 أسئلة متعددة الخيارات و 150 دقيقة مخصصة لاكمال الاختبار. فقط 100 من الأسئلة في الامتحان تحسب في الواقع نحو المرشح '€ ™ ق النتيجة النهائية. يتضمن كل اختبار 10 أسئلة تجريبية يجري النظر فيها لاستخدامها في الإصدارات المستقبلية من الامتحان. يتم توزيعهم في جميع أنحاء الامتحان، والمتقدم لا يدركون أي منهم.

درجة النجاح

اختبارات امتحان الفئة 66 الحد الأدنى من الكفاءة، ودرجة النجاح هي 75 الإجابات الصحيحة أو 75٪ من 100 الأسئلة التي تحسب في النتيجة النهائية. المرشح الذي يفشل الامتحان سلسلة 66 يجب الانتظار 30 يوما على الأقل قبل اتخاذها مرة أخرى. وتنطبق نفس القاعدة على الشخص الذي فشل في المرة الثانية والذي يرغب في أخذه مرة ثالثة. بعد فشل ثالث، يجب على المرشح الانتظار 180 يوما على الأقل قبل أخذ الامتحان مرة أخرى. تنطبق هذه القاعدة نفسها على جميع المحاولات الفاشلة اللاحقة.

المواضيع المغطاة

امتحان باسينغ ذي سيريز 66 ما يعادل تمرير كل من سلسلة 63 و 65 سلسلة. ومع ذلك، كما أنها مصممة للمرشحين الذين يحملون سلسلة 7 شهادة. وبالتالي، فإن اختبار السلسلة 66 يغفل أسئلة تتعلق بمنتجات الأوراق المالية، وتحليل الأوراق المالية واستراتيجية الاستثمار التي هي جزء كبير من سلسلة 65، ولكن التي يتم تغطيتها بمزيد من التفصيل والتفصيل في امتحان السلسلة 7.

الحصول على ترخيص ومرخص

وهناك العديد من المحاذير المتعلقة اجتياز امتحان سلسلة 66. أولا، المرشح لا يزال مسؤولا عن معرفة والالتزام بالمتطلبات المحددة لقوانين الأوراق المالية والأنظمة في الدول التي سيجري الأعمال التجارية. ثانيا، في حين أن اجتياز الامتحان في كثير من الأحيان هو شرط أساسي للحصول على ترخيص للقيام بأعمال تجارية في دولة معينة، فإنه ليس بالضرورة الوحيد، ولا يعطي حق التلقائي في أن تكون مرخصة أو مسجلة في دولة معينة. ومع ذلك، تعتقد الرابطة اعتقادا راسخا بأن الفحص الموحد الموحد لقانون الدولة يجعل من تحسين تنظيم الأوراق المالية الحكومية وحماية أفضل للجمهور المستثمر من خلال تعزيز التوحيد في هذا التنظيم وفي معايير التأهيل للمهنيين الماليين.