الأوراق المالية قانون العمل - الوصف القانوني

في أعقاب الأزمة المالية لعام 2009، فضيحة بيرني مادوف الاستثمارية وغيرها من جرائم ذوي الياقات البيضاء الأخيرة، أصبح قانون الأوراق المالية تخصصا ذا أهمية خاصة للعديد من المهنيين القانونيين.

تاريخ قانون الأوراق المالية

قانون الأوراق المالية وضعت في البداية ردا على أزمة مالية أخرى - أكبر بكثير من كارثة انهيار السوق في عام 1929. كجزء من فرانكلين ديلانو روزفلت "الصفقة الجديدة"، سن الكونغرس قانون الأوراق المالية لعام 1933 فضلا عن قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934، الذي أنشأ لجنة الأوراق المالية والبورصة (المجلس الأعلى للتعليم).

قبل قوانين 1933 و 1934، كانت قوانين الولايات تحكم الأوراق المالية في ما يعرف باسم "قوانين السماء الزرقاء. "تظل قوانين الدولة هذه قابلة للتطبيق في حالات معينة لا يزال فيها الأمن معفيا من القوانين الاتحادية.

واجبات العمل

يمثل محامي الأوراق المالية العملاء فيما يتعلق بالأسهم والصناديق المشتركة والسندات والأدوات المالية الأخرى. وينقسم هذا العمل في المقام الأول إلى ثلاثة مجالات واسعة - الممارسة المعاملات والممارسات التنظيمية والتقاضي.

- 2>>

معاملات الأوراق المالية

ينطوي العمل على إدارة الأعمال الفنية القانونية للعروض العامة الأولية والعروض الثانوية وعمليات الدمج والاستحواذ والبيع الخاص للأوراق المالية. وتستخدم إصدارات الأوراق المالية أو الأوراق المالية الأخرى لتمويل الأعمال التجارية في جميع أنحاء العالم. ويسهل محامي المعاملات هذه العمليات نيابة عن عملائهم، بدءا من الشركات الكبيرة والمستثمرين الأفراد. وكثيرا ما يعمل محامو الأوراق المالية بشكل وثيق مع المتخصصين في الضرائب في هيكلة هذه المعاملات.

- 3>>

قوانين الأوراق المالية

في حين أن المحامين المعاملات عربد في مجد "الصفقة"، والجانب التنظيمي للممارسة يحافظ على سلامة المعاملات. ويضمن قانون 1933 في جوهره الكشف عن المعلومات المالية الهامة. المحامين المتخصصين في العمل التنظيمي تمكن الشركات، وبعض الأفراد، للكشف عن المعلومات المناسبة في الوقت المناسب.

يتم تطبيق هذه اللوائح ليس فقط من قبل المجلس الأعلى للتعليم، ولكن أيضا الوكالات التنظيمية الأخرى، بما في ذلك مكتب المراقب المالي للعملة، الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية، بورصة نيويورك وناسداك. وكثيرا ما يعتمد محامو الأوراق المالية على المساعدين القانونيين للمساعدة في تقديم الأوراق الوهمية التي تنطوي عليها الأعمال التنظيمية.

دعوى قضائية للأوراق المالية

إذا كانت الشركات تعتذر عن الأنظمة، يصبح المتقاضون من الأوراق المالية اللاعبين الأساسيين. ويعمل المتقاضون في الأوراق المالية في الساحات المدنية والجنائية على السواء، حيث يرفعون دعاوى مدنية فضلا عن إجراءات إنفاذ مدنية أو جنائية. على سبيل المثال، قد يمثل محامو الأوراق المالية مساهمي الشركة في دعوى غش الأوراق المالية ضد موظفي الشركة والمديرين، أو أنها قد تساعد العملاء في المسائل التي تنطوي على مخالفة لوائح المجلس الأعلى للتعليم.

التعليم والمهارات

التعليم القانوني ضروري، بطبيعة الحال، ليصبح محامي الأوراق المالية. في حين أن درجة الدكتوراه جوريس مطلوب، خلفية في مجال المالية أو المحاسبة هي أيضا حاسمة في تطوير المحامي الأوراق المالية. بالإضافة إلى مهارات الكتابة الممتازة، يجب أن يكون محامي الأوراق المالية قادرين على قراءة وفهم البيانات المالية.